2020年的最后一天,云南白药(000538,股吧)集团股份有限公司(简称云南白药)完成了最后的减持,即清仓其所持有的红塔证券的所有股份。值得注重的是,在云南白药减持后阶段,红塔证券再有一名股东披露了减持设计。

  一名股东两个多月完成清仓 至少套现8.25亿元

  克日,红塔证券披露《关于股东减持股份的效果通告》,显示,云南白药自 2020 年 7 月 28 日至 2020 年 12 月 31 日,通过集中竞价买卖方 式减持了公司股份 44,037,983 股,通过大宗买卖方式减持了公司股份 3,075,700股,累计减持了公司股份 47,113,683 股,占公司股本总数的 1.30%。停止本通告披露日,本次减持设计实行完毕。而且,停止本通告披露日,云南白药未持有公司股份。即现实仅历时两个多月,红塔证券已被云南白药“清仓”。

  公然资料显示,本次减持设计实行前,云南白药持有红塔证券无限售条件流通股 47,113,683股,占红塔证券总股本比例为 1.30%,股份泉源为红塔证券首次公然刊行股票并上市前已持有的股份,已于 2020 年 7 月 6 日起上市流通。

电银付官网(www.dianyinzhifu.com):红塔证券的“糟心”2020:遭一名股东“清仓”再有股东设计减持、下半年股价整体下滑、“打新弃购”被羁系“拉黑半年” 第1张

  (泉源:巨潮资讯网)

  巨潮资讯网显示,云南白药此次现实减持从2020年10月26日更先,分五次减持。即10月26日、11月25日、12月2日、12月31日、12月31日划分减持7,704,886股、15,851,925股、13,917,836股、6,563,336股、3,075,700股,累计减持47,113,683 股。凭据买卖价钱,云南白药减持上述红塔证券累计47113683股,至少套现了8.25亿元。

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  (泉源:巨潮资讯网)

  对此减持缘故原由,凭据红塔证券2020年7月7日披露的《股东减持股份设计通告》,云南白药因自身资金需求,拟自 2020 年 7 月 28 日至 2021 年 1 月 23 日时代通过集中竞价方式或大宗买卖方式减持股份不跨越 47,113,683 股。

  年终股东“争相”减持:尚有一名股东公布减持设计

  值得注重的是,在云南白药举行最后减持阶段,红塔证券另一股东亦公布了减持设计。

  12月7日红塔证券披露的《股东减持股份设计通告》显示,云南省工业投资控股集团有限责任公司(以下简称“云南工投”)因自身资金需求,拟自 2020 年 12 月 14日至 2021 年 3 月 14 日时代通过竞价买卖方式减持股份不跨越 11,000,000 股(1100万股),减持比例不跨越公司股份总数的 0.30%,减持价钱凭据市场价钱确定。

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  (泉源:巨潮资讯网)

  该通告显示,停止本通告披露之日,云南工投持有红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”、“红塔证券”)无限售条件流通股 166,550,267 股,占公司总股本比例为 4.58%,前述股份泉源于公司首次公然刊行股票并上市前持有的股份,并于2020 年 7 月 6 日起上市流通。

  据巨潮资讯网,停止2020年9月30日,云南省工业投资控股集团有限责任公司为红塔证券前十大股东之一,排名第七。

  需要注重的是,停止上述通告日,云南工投自红塔证券上市以来未减持过红塔证券股份,此次为其第一次设计减持红塔证券股份。

  股价下半年整体下滑 整年存在多次违规被羁系查处

  除了被股东“争相”减持外,红塔证券在2020年下半年的股价整体泛起下滑。

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  凭据巨潮资讯网,2020年7月1日当天红塔证券收盘价为19.36元/股,2020年12月31日红塔证券收盘价为18.59元/股,按收盘价来算,红塔证券在2020年下半年股价整体下滑3.98%。

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  (泉源:巨潮资讯网)

  值得注重的是,2020年对于红塔证券而言,可谓“灾患丛生”。除了股东减持,下半年股价下滑,还多次违规被羁系查处。

  2020年9月,中国证券业协会(简称中证协)公布《首次公然刊行股票配售工具限制名单通告(2020年第7号)》,显示,红塔证券股份有限公司自营账户于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名单。

  中证协示意,为规范首次公然刊行股票网下投资者及其配售工具的网下询价与申购行为,凭据《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》的划定,我会决议对在科创板“赛科希德”新股刊行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》第十五条、十六条划定的股票配售工具列入限制名单。

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  (泉源:中国证券业协会)

  凭据《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》第十五条划定,网下投资者及相关事情职员在介入科创板首发股票网下询价时,不得存在下列行为:(一)使用他人账户报价;(二)统一配售工具使用多个账户报价;(三)投资者之间协商报价;(四)与刊行人或承销商勾通报价;(五)委托他人报价;(六)行使内幕信息、未公然信息报价;(七)无真实申购意图举行人情报价;(八)有意压低或抬高价钱;(九)没有严酷推行报价评估和决策程序、未能审慎报价;(十)无订价依据、未在充实研究的基础上理性报价;(十一)未合理确定拟申购数目,拟申购金额跨越配售工具总资产或资金规模;(十二)接受刊行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财政资助、抵偿、回扣等;(十三)其他不自力、不客观、不诚信、不清廉的情形。

  凭据《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》第十五条划定,网下投资者介入科创板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:(一)提供有用报价但未介入申购或未足额申购;(二)获配后未定时足额缴付认购资金及经纪佣金;(三)网上网下同时申购;(四)获配后未恪守限售期等相关答应;(五)其他影响刊行秩序的情形。

  赛科希德披露的《首次公然刊行股票并在科创板上市网下开端配售效果及网上中签效果通告》显示,本次刊行的网下申购事情已于 2020 年 7 月 23 日(T 日)竣事。经核查确认,《刊行通告》披露的 308 家网下投资者治理的 4,820 个有用报价配售工具根据《刊行通告》的要求举行了网下申购,网下有用申购数目 2,718,540 万股。有 1 家网下投资者治理的 1 个有用报价配售工具即红塔证券股份有限公司自营账户未根据《刊行通告》的要求举行网下申购。

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  (泉源:巨潮资讯网)

  凭据《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》第十八条第一则划定,网下投资者或其治理的配售工具一个自然年度内泛起本细则第十五条、第十六条划定情形一次的,协会将泛起上述违规情形的配售工具列入首发股票配售工具限制名单(以下简称限制名单)六个月。被列入限制名单时代,配售工具不得介入科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

  另外,同年6月,中国 *** 公布了《关于对红塔证券股份有限公司接纳出具警示函措施的决议》,显示,红塔证券在开展债券买卖营业存在三个问题:一是信息系统化监控不到位,公司风控系统未设置关联买卖额度风控阈值,资管营业通过手工台账审核回购利率偏离情形;二是债券投资买卖职员薪酬递延制度不符合羁系要求;三是债券买卖询价流动留痕不到位。

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  (泉源:中国 *** )

  中国 *** 示意,上述情形违反了《证券公司监视治理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第三条、《中国人民银行 银监会 *** 保监会〈关于规范债券市场介入者债券买卖的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等划定,“反映出你公司内部控制存在缺陷”。

  根据《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第三十二条的划定,中国 *** 决议对红塔证券股份有限公司接纳出具警示函的行政羁系措施。

  

(责任编辑:孙谋 )
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